Поиск
Закладки
Озвучивание недоступно Озвучить книгу
Изменить режим чтения
Изменить размер шрифта
Оглавление
Для озвучивания и цитирования книги перейдите в режим постраничного просмотра.
Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Глава 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Предыдущая страница

Следующая страница

Глава 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
На предыдущую главу Предыдущая глава
оглавление
Следующая глава На следующую главу

Table of contents

Глава 7. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг-
1. Общие положения о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.1. Понятие
1.2. Лицензирование
Лицензирующий орган
Соискатель лицензии (лицензиат)
1.3. Создание профучастника
1.4. Правоспособность профучастника
1.5. Получение лицензии
Сроки
Принимаемые решения
1.6. Лицензионные требования
Требования общего характера
Раскрытие информации
Требования к учредителям (участникам) профучастника
Требования по капиталу
Требования к органам и сотрудникам организации
1.7. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг
1.8. Приостановление лицензии
1.9. Аннулирование лицензии
1.10. Изменение организации-профучастника (реорганизация, изменение наименования и пр.)
Отчетность профучастника
Изменение организации-профучастника
1.11. Банкротство организации-профучастника
Предупреждение банкротства
Временная администрация
Банкротство
Наблюдение
Конкурсное производство
1.12. Ответственность организации-профучастника
Административная ответственность
Уголовная ответственность
Гражданско-правовая ответственность
1.13. Нормативные акты, регулирующие общие вопросы осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
2. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг
2.1. Легальное определение и услуги брокера
2.2. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
2.3. Совмещение деятельности
2.4. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления брокерской деятельности
Информационные требования
Ограничения по совершению сделок
Правила осуществления сделок
Внутренний учет
Внутренние документы
Раскрытие информации о сделках
Счета брокера
2.5. Договор о брокерском обслуживании
2.6. Маржинальные и необеспеченные сделки
Требования к маржинальным и необеспеченным сделкам
Требования к обеспечению маржинальных и необеспеченных сделок
2.7. Конфликт интересов
2.8. Споры с участием брокера
Споры брокера с ФСФР
Другие споры с участием брокера
2.9. Статистика
2.10. Нормативные акты, регулирующие брокерскую деятельность
3. Дилерская деятельность
3.1. Легальное определение
3.2. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
3.3. Совмещение деятельности
3.4. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления дилерской деятельности
Информационные требования
Ограничения по совершению сделок
Внутренние документы
Раскрытие информации о сделках
3.5. Особенности совершения дилерских сделок
3.6. Статистические данные
3.7. Нормативные акты, регулирующие дилерскую деятельность
4. Деятельность по управлению ценными бумагами
4.1. Легальное определение
4.2. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
4.3. Совмещение деятельности
4.4. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления деятельности управляющего
Внутренний учет
Внутренние документы
Информационные требования
4.5. Договор управляющего с клиентом
4.6. Споры с участием доверительного управляющего
Споры о признании недействительными сделок управляющего
Споры о взыскании убытков с управляющего
Споры доверительного управляющего с ФСФР
4.7. Статистические данные
4.8. Нормативные акты, регулирующие деятельность по управлению ценными бумагами
5. Депозитарная деятельность
5.1. Легальное определение
5.2. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
5.3. Совмещение деятельности
5.4. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления депозитарной деятельности
Внутренние документы
5.5. Депозитарный договор
5.6. Споры с участием депозитария
Споры депозитария с ФСФР
5.7. Статистические данные
5.8. Нормативные акты, регулирующие депозитарную деятельность
6. Регистрационная деятельность на рынке ценных бумаг
6.1. Легальное определение
6.2. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
6.3. Совмещение деятельности
6.4. Условия осуществления деятельности
Внутренние документы
Техническое оснащение
Ограничения по совершению сделок
Система ведения реестра
6.5. Договор на ведение реестра
6.6. Реестр акционеров
6.7. Споры с участием регистратора
Споры регистратора с ФСФР
Споры о возмещении убытков, причиненных незаконным списанием акций
6.8. Статистические данные
6.9. Нормативные акты, регулирующие регистрационную деятельность
7. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг)
7.1. Легальное определение
7.2. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
Аннулирование лицензии
7.3. Совмещение деятельности
7.4. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления деятельности клиринговых организаций
Информационные требования
7.5. Договоры с участием клиринговой организации
Договор об оказании клиринговых услуг
Соглашение о клиринговом обеспечении
Договор хранения имущества
7.6. Статистические данные
7.7. Нормативные акты, регулирующие клиринговую деятельность
8. Управляющая компания активами фондов
8.1. Лицензия
8.2. Лицензионные требования
8.3. Порядок получения лицензии
8.4. Аннулирование лицензии
8.5. Совмещение деятельности
8.6. Условия осуществления деятельности управляющего активами фондов
Общие условия осуществления деятельности управляющего активами фондов
Информационные требования
Внутренний контроль
8.7. Договор с клиентом
Договор доверительного управления (ДУ) с НПФ
Договор об управлении активами ПИФа
8.8. Споры с управляющими активами фондов
Споры о взыскании суммы невозвращенных фонду активов при прекращении действия договора доверительного управления
Споры о возмещении ущерба в связи с ненадлежащим качеством оказания услуг по доверительному управлению
Споры о структуре возвращаемых активов при прекращении действия договора доверительного управления
Споры о выплате вознаграждения управляющей компании
Споры между управляющими компаниями активами фондов и ФСФР
8.9. Статистические данные
8.10. Нормативные акты, регулирующие деятельность управляющих компаний активами фондов
9. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
9.1. Лицензия
Лицензионные требования
Порядок получения лицензии
Аннулирование лицензии
9.2. Совмещение деятельности
9.3. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления деятельности специализированного депозитария
Информационные требования
Внутренний контроль
9.4. Договор с клиентом
Договор специализированного депозитария с акционерным ИФ и ПИФом
Договор специализированного депозитария с НПФ
9.5. Споры с участием специализированных депозитариев
О взыскании вознаграждения по договору оказания услуг специализированного депозитария
Об обязании специализированного депозитария внести запись в реестр
Споры между специализированными депозитариями и ФСФР
9.6. Статистические данные
9.7. Нормативные акты, регулирующие деятельность специализированных депозитариев
10. Центральный депозитарий
10.1. Понятие
10.2. Присвоение статуса центрального депозитария
10.3. Требования, предъявляемые к центральному депозитарию
10.4. Совмещение деятельности
10.5. Условия осуществления деятельности
Общие условия осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария
Информационные требования
Прочие требования
10.6. Счета центрального депозитария
10.7. Нормативные акты, регулирующие деятельность центрального депозитария
Контрольные вопросы
Данный блок поддерживает скрол*